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重磅消息！基金圈再现重大人事调整，引发业界高度关注。 中基协即将告别“洪磊时代” 据基金人事消息，中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊会长即将离职，转任中国期货业协会会长，而现中国证监会稽查局副局长何艳春或将接手重担，出任基金业协会会长。 有消息称，洪磊转任期货业协会会长消息确定，但基金业协会会长由谁接任，还要等正式公告。 如果讲起1999年那场震惊整个基金行业的“基金黑幕”，老基民们一定会有所印象。而洪磊，正是那场风暴中的关键人物。 “基金黑幕”从嘉实基金的内乱开始。2000年年中，嘉实基金高管内部出现投资理念的重大分歧，以董事长马庆泉为代表的一派坚持“集中、重仓持有”的投资理念，而以总经理洪磊及投资总监波涛提倡“科学化、分散化”的投资理念。这个分歧在时任董事的王少华加入后迅速升级，由于洪磊坚决拒绝接王少华提出的庄股，洪磊最后被清出董事会。 2000年10月16日，“基金黑幕”被曝光。比较戏剧的是，2001年6月29日，洪磊被提名为证监会基金监察部副主任。洪磊经历了巨大的角色转换。至此，管理层对基金业有序监管拉开序幕。 在洪磊上任后，监察部先后颁布了5个基金监管规章。其中的《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》，对基金管理公司的治理结构、内部控制制度和高管人员的行为规范都做了严格规定。（引自理财周报 《开基十年：草莽到成熟始于洪磊 规范时代王亚伟吕俊风流》） 公开资料显示：出生1963年的洪磊毕业于北京大学经济学院，曾在北京市政府工作，后到北京证券担任副总经理，1999年北京证券参与组建的嘉实基金并出任总经理。随后担任证监会基金部副主任长达11年，亲历了对基金业的整顿和改革发展，任内大力推动基金行业的制度建设。2014年10月，调任中国基金业协会副会长，2015年8月，正式出任基金业协会会长，洪磊在其任期内，推动了中国整个基金行业规范发展，做出了卓越而有成效的贡献。 洪磊的离任，标志着执掌达6年之久的中基协告别“洪磊时代”。 洪磊语录 基金投资人的长远利益始终是第一位的。 基金不是单纯追求高收益，而是追求与所承担的风险水平相当或者较高收益水平。 任何时候都要把投资人利益放在首位，真正做到卖者尽责、买者自负。 私募基金行业不是法外之地。 私募股权创投基金是优化经济结构，推动创新增长的重要力量。 而消息中提到即将接任基金业协会会长的何艳春，现任证监会稽查局副局长。公开资料显示，他也是一位证券监管的老将，在证监会工作多年，历任法律部主任科员、处长、中国证监会第五届创业板发审委兼职委员。 中国证券投资基金业协会职责 据中国证券投资基金业协会官网资料显示，协会成立于2012年6月6日，是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》，经国务院批准，在国家民政部登记的社会团体法人，是证券投资基金行业的自律性组织，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《中华人民共和国证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人应当加入协会，基金服务机构可以加入协会。 协会主要职责包括：教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训；提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；依法办理非公开募集基金的登记、备案；协会章程规定的其他职责。 协会最高权力机构为全体会员组成的会员大会，负责制定和修改章程。协会设立会员代表大会，行使选举和罢免理事、监事，审议理事会工作报告、监事会工作报告和财务报告，制定和修改会费标准等职权。会员代表大会闭会期间的执行机构为理事会。本届理事会由50名理事组成，其中4名非会员理事，46名会员理事。本届监事会由12名监事组成，其中监事长1名，副监事长2名。 据中国基金业协会最新数据显示，截至2020年3月底，我国境内共有基金管理公司128家，其中，中外合资公司44家，内资公司84家；取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司共13家、保险资产管理公司2家，管理公募基金数量6819只，管理公募基金资产净值合计16.64万亿元。私募基金方面，存续登记的私募基金管理人24584家，存续备案私募基金85071只，管理规模14.25万亿元。 管理和服务如此庞大数量的会员单位，权责之大、工作之复杂可以想见。据知情人士透露表示，领导调任属于工作需要，服务工作还将有序推进。 近年洪磊在私募基金领域做了哪些工作？ 洪磊近几年一直在致力于推动行业信用体系建设、落实信义义务、防范利益冲突，不断加强协会自律管理与行政监管的协作，为推动私募基金实现高质量发展、服务实体经济不断努力。从近2年的公开活动讲话中可以窥得其私募基金管理工作思路轨迹。 在2018年7月份“2018青岛·中国财富论坛”上，中国证券投资基金业协会会长洪磊表示积极推动四方面工作： 一是推动完善上位法，维护公平发展环境。应当在信托关系下统一规范各类资产管理业务，《基金法》应当成为资产管理行业的根本大法。 二是优化登记备案规则，防止“病从口入”。防止刚性兑付、资金池产品甚至非法集资活动渗透到私募基金领域，协会已发布《私募基金登记备案相关问题解答（十四）》和登记须知，明确了不予机构登记的6类情形；更新备案须知，明确了不予产品备案的3种情形。针对行业中出现的新问题、新风险，协会正在持续完善登记须知和备案须知。 三是积极探索基金治理有效机制，推动行业治理水平提升。今年内，信用信息报告制度将扩展到全部私募会员机构，以信用约束促进行业良性发展。同时，协会将严格私募基金内部控制要求，私募基金要有独立的股东账户和资金清算账户，每只基金做到单独建账、单独管理、单独核算；在资金募集环节确保风险揭示真实准确完整，每个投资者逐项确认并签署13项风险揭示声明。 四是推动双受托人制度在私募基金行业落地，让基金信义义务得到全面履行。 2019年9月25日，洪磊在2019年中国母基金峰会暨首届鹭江创投论坛上发表讲话，表示协会将继续保持战略定力，继续坚持树立和传递私募基金行业非持牌、受监管、不是“法外之地”的理念，在登记备案工作中切实平衡好审核质量、办理效率与防范风险之间的关系，推动行业充分理解并回归信义义务，防范利益冲突，促进资本形成，走上高质量发展之路。 一是进一步提升登记备案标准化和透明度，提升合理预期与合规自觉。协会将于近期发布新版《备案须知》，明确私募基金备案总体性要求和私募证券、股权基金备案具体要求。年内，协会将进一步细化、量化登记备案标准，将申请登记备案所需全部材料清单及合规要求植入AMBERS系统前台，为申请机构自查自核提供清晰指引。借鉴美国SEC合规手册做法，研发中国版本私募基金管理人合规操作手册，帮助管理人申请前对照检查、充分准备，稳定管理人登记预期，配套完善系统填报界面字段信息说明解释，提高线上、线下咨询辅导覆盖面。探索登记备案分类差异化管理，对报送信息质量高、合规性好的申请机构快速登记，对符合中止登记、不予登记情形机构快速处理。按照机构持续合规风险情况，差异化开展基金备案工作，对于信用记录良好的管理人，探索适用“先备案，后抽查”程序，形成正向合规激励。 二是进一步做好信息公开公示，让市场评判，接受社会监督。将登记备案审核流程嵌入公示系统，提供申请机构待审总量及排位信息，供机构登录系统查阅。丰富官网信息公示维度和颗粒度，拟增加在申请机构总量公示，中止机构及首次提交超过6个月仍未完成登记的机构信息公示；强化管理人持续经营能力公示，对于职工薪酬为零、主营业务收入低于100万、被要求提供异常经营法律意见书机构等情形进行特别公示提示。聘请中立第三方专业机构定期评估登记备案工作效能，持续加强协会内部管理和监督考核。 三是压实中介机构责任，筑牢信义义务专业化市场约束。引导律所等中介机构提高专业能力、致力长期服务，同时公示不予登记机构、中止登记机构、失联机构名称及为其提供法律意见书服务的律所、律师名称，通过优质律所和律师传导落实合规要求，把好第一道关。建立常态化律师、托管人沟通培训机制，定向开放培训平台，研究发布管理人登记律师尽调指引。推动市场主体间信用博弈，筑牢信义义务外部约束，形成专业分工、相互制衡的行业生态。 四是用好大数据信用工具，提升风险监测预警能力，夯实差异化、精准化管理基础。动态完善行业风险监测指标体系，建立重点风险常态化排查处置机制。落实与国家市场监督管理总局信息共享安排，探索行业主体大数据精准画像，尽快发布《私募股权基金管理人会员信用信息报告》，奠定市场化信用体系数据基础。按照会员、非会员搭建分类自律管理体系，加强自律队伍建设，借助市场专业力量，提高纪律处分和风险处置效率。运用全流程信用工具，加强过程信用管理，出清问题机构，缓解入口压力。 五是更好保护投资者合法权益，推动落实行业发展正当诉求。综合运用专业调解、法律援助、诉调对接、投诉与仲裁协作等方式提升纠纷事项办理时效，引导投资者理性、有效维权。发挥投诉事件线索功能，加强投诉与自律核查联动。推动机构、产品、人员全面落实忠实义务和注意义务，全行业共同努力，扎实做好合格投资者培育和投资者教育工作，提升全社会对私募基金认识水平。推动优化私募基金市场化退出政策，积极做好创投税收优惠政策落实服务，推动优化私募基金税收政策与征管环境。 六是推动央地分工协调联动，建立司法、行政和自律三位一体治理格局。推动《私募投资基金管理暂行条例》、《私募投资基金监督管理办法》尽快发布并着重明确“防范利益冲突，材料真实完整、治理结构清晰、内控科学合理、高管专业诚信”等五项登记原则，厘清各组织形式基金治理安排，明确托管法定职责，固化监管经验，为行业合规提供明确预期。厘清自律违纪、行政违规与违法犯罪行为边界，构筑司法惩戒、行政监管和行业自律三位一体治理格局，加强事前事中事后治理机制协调。推动协会与地方金融局、证监会派出机构、地方协会的常态化联动。 2019年12月14日，私募基金行业发展座谈会暨私募基金专委会工作会，他指出目前我国基金协会工作已经取得了重要进展： 一是摸索出私募基金管理人登记管理机制。经历全口径登记备案期间的“野蛮生长”，协会及时出台“二五公告”，加强注册式规范发展，更新登记须知，强化底线审核与信用约束，风险逐渐收敛。目前，私募基金管理人新登记与注销机构数量实现动态平衡，在协会登记的私募基金管理人数量趋于稳定。 二是私募基金备案工作基本稳定。2019年上半年，申请备案的私募基金办理通过率接近98%；协会不断优化工作流程、提高自律服务效率，办理基金备案的平均时长缩短为6个工作日。 他进一步指出，在行业发展取得成绩的同时，也面临着诸多问题。 一是从资金来源看，行业募资困难。虽来自企业、政府、养老金的资金有所增加，但来自银行的资金明显下降； 二是税收压力较大，2018年9月6日和12月12日国务院常务会议确定的税收政策未能有效落实。私募基金带税运营严重制约了投资积极性和创新资本金的形成； 三是部分劣质私募机构占用监管与自律资源，损害行业正面形象，影响行业社会声誉。 洪磊介绍，下一步，协会将在加强行业信用体系建设的基础上，重点推进以下几方面工作： 一是继续完善私募基金登记备案工作。市场准入方面，严格实行‘扶优限劣’，提高自律规则标准，加强与地方金融监管和登记部门的协调合作，按照《市场准入负面清单（2019年版）》精神要求，打破隐性壁垒，为行业营造统一、公平、可预期的展业环境。私募基金备案方面，依据管理人合规诚信情况以及产品风险特征，明确差异化办理标准和流程，探索适用‘先备案，后抽查’的分道制管理。同时，提升登记备案进展过程透明度，加强社会监督、稳定行业预期。 二是持续推动税收政策的优化完善，加强税收制度研究，根据行业实际情况和国际惯例，积极反映行业税收问题，推动建设公平、良好的税收制度环境。 三是落实供给侧结构性改革要求，持续推进养老金第三支柱建设，推动长期资本形成。 协会立足自身定位，为推动私募基金实现高质量发展、服务实体经济不断努力。 祝福协会未来越来越好，也祝福基金行业发展更加壮大！ 来源：私募工坊综合中国证券投资基金业协会、金融界、中国基金报、理财周报、君华汇、证券时报等 |
